Договор опциона на покупку

Договор опциона на покупку доли в ООО

Прежде всего отметим, что ранее Гражданский кодекс РФ не содержал прямой нормы относительно возможности заключить соглашение о предоставлении опциона на заключение договора (далее – опцион, договор о заключении опциона).

С 15 января 2016 года вступили в действие очередные изменения Федерального закона от 8.02.1998 г. № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее — Закон об ООО). В частности, в статье 21 Закона об ООО получила закрепление норма о возможности совершения опциона на заключение договора по отчуждению доли в уставном капитале общества с ограниченной ответственностью (далее — доля ООО) следующего содержания: «сделка, направленная на отчуждение доли или части доли в уставном капитале общества, во исполнение опциона на заключение договора может быть совершена путем отдельного нотариального удостоверения безотзывной оферты (в том числе путем нотариального удостоверения соглашения о предоставлении опциона на заключение договора), а впоследствии нотариального удостоверения акцепта» (абз. 4 п. 11 ст. 21 Закона об ООО).

Приведем общие нормы для понимания «опциона на долю»

Опцион предусматривает право покупателя на приобретение доли в уставном капитале ООО в течение срока действия опциона (при наступлении определенных условий) и обязанность продавца продать долю ООО при принятии соответствующего решения покупателем (т.е. опцион представляет собой право акцептовать оферту, связанность не является обязательством оферента до того момента, пока оферта не будет акцептована). Таким образом, сторона, выдавшая опцион, при его реализации исполняет существующее обязательство, а не заключает новый договор. В опционе предусматривается право лишь одной стороны (покупателя) обратиться к нотариусу с акцептом. Безотзывная оферта может быть включена в договор о заключении опциона.

Безотзывная оферта считается акцептованной с момента нотариального удостоверения акцепта. После нотариального удостоверения акцепта нотариус обязан в течение двух рабочих дней со дня удостоверения акцепта направить оференту извещение о состоявшемся акцепте. В случае, если безотзывная оферта совершена под отменительным или отлагательным условием, акцептант представляет нотариусу, удостоверяющему акцепт, доказательства, подтверждающие ненаступление или наступление соответствующего условия.

Соглашением о предоставлении опциона на заключение договора должны быть предусмотрены условия, позволяющие определить предмет и другие существенные условия договора, подлежащего заключению.

Опцион на заключение договора следует отличать от опционного договора. Если опцион на заключение договора представляет собой предоставление одним лицом другому лицу права заключить договор в будущем, то опционный договор есть уже заключенный договор, опцион в нем означает право потребовать исполнения договора, фактически привести его в действие.

Опцион на заключение договора, в силу прямого указания закона, является безотзывной офертой, то есть предложением заключить договор на заранее определенных условиях. Особенностью данного предложения является то, что оно по общему правилу является платным (при этом, если опционом на заключение договора не предусмотрено иное, платеж по нему не засчитывается в счет платежей по договору, заключаемому на основании безотзывной оферты, и не подлежит возврату в случае, когда не будет акцепта).

Поэтому, рекомендуется не забыть предусмотреть положение про возврат платежа при заключении опциона в случае неакцепта (в случае прекращения опциона).

Спорные моменты (выявленные проблемы при изучении норм)

Предоставляемое на основании опциона право на заключение договора наделяет управомоченное лицо правом выбора: если оно совершает акцепт безотзывной оферты, то договор считается заключенным; если безотзывная оферта им не акцептуется, то предоставленное право на заключение договора прекращает свое действие по истечении срока, установленного для совершения акцепта.

Приведем пример. Продавец не выполнил все условия опциона (при заключении опциона под условием), а покупатель в любом случае желает акцептовать оферту. Удостоверит ли нотариус в таком случае акцепт, и будет ли сделка считаться действительной?

Представляется, что т.к. акцепт является правом покупателя, он может акцептовать оферту даже при невыполнении определенных действий продавцом.

И еще один пример. Продавец совершит все действия, предусмотренные опционом, но покупатель об этом несвоевременно узнает, выходит, что в этом случае покупатель находится в невыгодных для него условиях, поскольку истечение срока для совершения акцепта влечет утрату права на опцион.

Требования к форме соглашения о предоставлении опциона на заключение договора сводятся к тому, что такое соглашение должно быть облечено в форму, установленную для договора, правом на заключение которого наделен держатель опциона.

Заключение опциона в отношении доли ООО осложняется требованием нотариального удостоверения сделок, направленных на отчуждение долей. Таким образом, встает вопрос, на какой стадии следует нотариально удостоверить договор в отношении доли?

При буквальном толковании положения п. 11 ст. 21 Закона об ООО мы неизбежно приходим к выводу о необходимости нотариального удостоверения опциона, поскольку последний совершенно очевидно является сделкой, направленной на отчуждение доли.

В случае включения безотзывной оферты в текст соглашения о предоставлении опциона на заключение договора (то есть совмещения двух сделок) у управомоченного лица с момента заключения соглашения о предоставлении опциона начинает действовать право на акцепт (запускается механизм заключения основного договора). Т.е. обращаться к нотариусу необходимо дважды покупателю (в случае соглашения о предоставлении опциона на заключение договора, включающего безотзывную оферту и потом акцепта), один раз продавцу (для удостоверения безотзывной оферты или соглашения о предоставлении опциона на заключение договора, включающего безотзывную оферту).

Возникает вопрос о реализации опциона с учетом правил о преимущественном праве: требуется ли их соблюдать при заключении опциона с третьим лицом?

Согласно п. 4 ст. 21 Закона об ООО участники общества пользуются преимущественным правом покупки доли или части доли участника общества по цене предложения третьему лицу или по отличной от цены предложения третьему лицу и заранее определенной уставом общества цене (далее – заранее определенная уставом цена) пропорционально размерам своих долей, если уставом общества не предусмотрен иной порядок осуществления преимущественного права покупки доли или части доли.

Представляется, что к моменту заключения опциона должна быть соблюдена норма о порядке использования преимущественного права остальными участниками общества или также обществом (в случае, если уставом предусмотрено преимущественное право приобретения доли обществом, когда другие участники не использовали такое право).

Поскольку, как уже было сказано выше, оферта является безотзывной (дающей право покупателю ее акцептовать), следует в опционе предусмотреть отменительное условие (п.

Опционный договор — пример и образец

2 ст. 157 ГК РФ) следующего содержания: «несогласие участников общества на продажу доли в уставном капитале (когда получение такого согласия, согласно учредительным документам, обязательно) и/или волеизъявление лица, обладающего правом преимущественной покупки доли в уставном капитале, о ее приобретении».

Поскольку опцион совершается в нотариальной форме и представляет собой безотзывную оферту, возникает необходимость учесть нормы о получении нотариально заверенного согласия супруги продавца (покупателя на момент совершения акцепта), если сделка совершается с участием ФЛ.

Согласно абз. 1 п. 3 ст. 35 Семейного кодекса РФ для совершения одним из супругов сделки, требующей нотариального удостоверения, необходимо получить нотариально удостоверенное согласие другого супруга. В абз. 2 данного пункта указано, что «если это согласие не получено, то такой супруг вправе требовать признания сделки недействительной в судебном порядке в течение года со дня, когда он узнал или должен был узнать о ее совершении».

Если сделка совершается с участием ЮЛ, то также необходимо соблюсти порядок одобрения сделки органами управления общества, в том числе крупной сделки и (или) сделки с заинтересованностью.

Основная проблема опциона

Как определить договорную защиту в опционе в виде гарантий и заверений, чтобы, например, доля ООО не ушла к моменту реализации опциона? К сожалению, инструменты «гарантий» не найдены.

Вывод: нужно создавать правоприменительную практику для поиска путей разрешения выявленных проблем.

Анна Кондакова, ведущий юрисконсульт юридической фирмы Alta Via

Экземпляр безотзывной оферты, остающийся в деле нотариуса, гарантирует сторонам в случае утраты экземпляров оферента и акцептанта получение её дубликата.

1.2.15Безотзывная оферта может быть включена в соглашение о предоставлении опциона на заключение договора (опциона на заключение договора), что является более предпочтительным, чем удостоверение в виде отдельного документа.

Если безотзывная оферта включена в текст самого соглашения в виде отдельного пункта (раздела и т.п.), то подписание соглашения оферентом и акцептантом означает подписание оферентом в том числе безотзывной оферты (абз.4 п.11 ст.21 Закона об ООО). В таком случае удостоверение нотариусом самого соглашения будет являться одновременным удостоверением безотзывной оферты без дополнительной удостоверительной надписи и взимания тарифа. Нотариус может рекомендовать сторонам дополнительно включить в текст соглашения условие о том, что подписание соглашения оферентом означает предоставление безотзывной оферты, включенной в текст соглашения.

Если безотзывная оферта является приложением к соглашению о предоставлении опциона и помещается после подписей участников под соглашением и после удостоверительной надписи нотариуса об удостоверении соглашения, то она подписывается оферентом отдельно и удостоверяется нотариусом как самостоятельный документ.

В указанных в настоящем пункте случаях оферент освобожден от обязанности направления оферты акцептанту.

При удостоверении соглашения о предоставлении опциона, включающего безотзывную оферту, нотариус совершает все те проверочные действия, которые он обязан совершить при удостоверении сделки, направленной на отчуждение доли (части доли) в уставном капитале общества (см. п.п.2.1.2-2.1.12 настоящего пособия), исходя из существа конкретной сделки (например, доля может не принадлежать оференту на момент удостоверения такого соглашения).

Читайте так же:  Полномочия высших должностных лиц субъектов

Акцепт безотзывной оферты.

1.2.16Акцепт безотзывной офертыво исполнение опциона в отношении долей в уставных капиталах обществ с ограниченной ответственностью должен быть нотариально удостоверен (абз.4 п.11 ст.21 Закона об ООО). Такая безотзывная оферта считается акцептованной и, следовательно, договор, предусмотренный опционом, считается заключенным с момента нотариального удостоверения акцепта.

Акцепт может быть совершен и удостоверен либо в виде отдельного документа, либо в виде надписи на опционе или безотзывной оферте (если определенный порядок стороны не предусмотрели в соглашении о предоставлении опциона – ст.429.2 ГК РФ).

Акцепт, составленный в виде отдельного документа, подписывается акцептантом в присутствии нотариуса и удостоверяется нотариусом в соответствии с основными правилами совершения нотариальных действий (глава IX ОЗН) и специальными правилами удостоверения сделок (глава X ОЗН), так как является заключением договора (п.2 ст.432 ГК РФ).

Таким образом, при удостоверении акцепта нотариус фактически удостоверяет договор и, следовательно, совершает все те проверочные действия, которые он обязан совершить при удостоверении сделки направленной на отчуждение доли в уставном капитале общества (см. п.п. 2.1.2-2.1.12 настоящего пособия).

1.2.17Акцептант обязан представить по запросу нотариуса в подлиннике свой экземпляр опциона на заключение договора и подлинный экземпляр удостоверенной безотзывной оферты (если оферта не включена в текст опциона), полученной от оферента, а также все иные документы (документы о принадлежности доли оференту, документы, подтверждающие оплату доли, согласие супруга оферента на заключение договора, иные одобрения сделки, отказы от права преимущественной покупки, согласия на сделку, если они необходимы, копию устава общества и другие документы), переданные ему оферентом. Выписка из ЕГРЮЛ в электронной форме запрашивается нотариусом самостоятельно в день удостоверения акцепта. По выписке из ЕГРЮЛ нотариусу рекомендуется проверить не только принадлежность доли оференту, но и неизменность состава участников общества, давших согласия на отчуждение доли (отказавшихся от использования преимущественного права покупки доли).

Также нотариус дополнительно истребует от акцептанта доказательства, подтверждающие наступление отлагательного или ненаступление отменительного условия, предусмотренных опционом, от которых зависит возможность акцепта (ст.157, абз.2 ст.429.2 ГК РФ, абз.6 п.11 ст.21 Закона об ООО).

Дополнительно, при удостоверении акцепта безотзывной оферты во исполнение опциона на заключение договора нотариус обязан проверить:

— соблюдение акцептантом срока для акцепта, предусмотренного опционом или установленного законом (п.2 ст.429.2, ст.ст. 440, 441 ГК РФ);

— соответствие условий, на которых акцептант готов заключить договор условиям, указанным в опционе и в безотзывной оферте (ст.ст. 429.2, 443 ГК РФ);

— соблюдение порядка, установленного опционом для акцепта (ст.429.2 ГК РФ).

Впредь до утверждения новых форм удостоверительных надписей, рекомендуется за основу брать текст удостоверительной надписи формы №41, добавляя в нее при необходимости фрагменты удостоверительных надписей форм №№44, 46, 47, 48, 49, 33, 39.

Первого февраля две тысячи шестнадцатого года.

Настоящий акцепт безотзывной оферты удостоверен мной ФИО, нотариусом города Москвы.

Акцепт подписан гр. ФИО в моем присутствии. Личность его установлена, дееспособность проверена.

Зарегистрировано в реестре за №

Взыскано по тарифу

1.2.18В связи с тем, что акцепт безотзывной оферты является заключением договора отчуждения доли в уставном капитале общества, тариф за совершение указанного нотариального действия должен исчисляться следующим образом (письмо Министерства финансов Российской Федерации от 29.03.2016 № 03-05-05-03/17597):

— в случае, когда посредством акцепта безотзывной оферты заключается договор купли-продажи доли в уставном капитале, тариф исчисляется в соответствии с п.п.4.1 п.1 ст.333.24 НК РФ:

«за удостоверение договоров купли-продажи и залога доли или части доли в уставном капитале общества с ограниченной ответственностью в зависимости от суммы договора:

до 1 000 000 рублей — 0,5 процента суммы договора, но не менее 1 500 рублей;

от 1 000 001 рубля до 10 000 000 рублей включительно — 5 000 рублей плюс 0,3 процента суммы договора, превышающей 1 000 000 рублей;

свыше 10 000 001 рубля — 32 000 рублей плюс 0,15 процента суммы договора, превышающей 10 000 000 рублей, но не более 150 000 рублей»

с учетом особенностей, установленных п.п.5 п.1 ст.333.25 НК РФ;

— в случае, когда посредством акцепта безотзывной оферты заключается иная сделка по отчуждению доли в уставном капитале, тариф исчисляется в соответствии с п.п.5 п.1 ст.333.24 НК РФ:

«за удостоверение прочих договоров, предмет которых подлежит оценке, если такое удостоверение обязательно в соответствии с законодательством Российской Федерации, — 0,5 процента суммы договора, но не менее 300 рублей и не более 20 000 рублей» с учетом особенностей, установленных п.п.5 п.1 ст.333.25 НК РФ.

Также оплачиваются услуги правового и технического характера.

1.2.19Количество экземпляров акцепта безотзывной оферты, удостоверяемого в качестве отдельного документа, определяется в соответствии со ст.44.1 ОЗН аналогично порядку, описанному в п.2.2.14 настоящего пособия.

1.2.20После нотариального удостоверения акцепта нотариус обязан в течение 2 (двух) рабочих дней со дня удостоверения акцепта направить оференту извещение о состоявшемся акцепте. При этом договор считается заключенным с момента нотариального удостоверения акцепта (абз.5 п.11 ст.21 Закона об ООО).

Извещение оформляется на личном бланке нотариуса (п.41 Правил). При оформлении и направлении извещения нотариус должен руководствоваться п.п.11-16, 31, 32, 34 Правил.

1.2.21Нотариус, удостоверивший акцепт безотзывной оферты во исполнение опциона, в соответствии с п.14 ст.21 Закона об ООО обязан в течение 2 (двух) рабочих дней со дня такого удостоверения подать в орган, осуществляющий государственную регистрацию юридических лиц (в городе Москве, для некредитных организаций – Межрайонная инспекция Федеральной налоговой службы № 46 по г. Москве), заявление о внесении соответствующих изменений в Единый государственный реестр юридических лиц.

Опцион как вариант владения бизнесом

Указанный в настоящем пункте срок может быть увеличен соглашением сторон, о чем должно быть указано в тексте оферты.

Порядок подачи указанного заявления, в том числе особенности подачи заявлений в отношении кредитных организаций, описан в п.2.1.17 настоящего пособия выше.

1.2.22При уведомлении общества о состоявшейся сделке (п.15 ст.21 Закона об ООО) нотариусу следует руководствоваться порядком, описанным в п.2.1.18 настоящего пособия и условиями опциона на заключение договора (см. п.2.2.5 настоящего пособия).

1.2.23Акцепт безотзывной оферты может быть совершен на подлинном экземпляре соглашения о предоставлении опциона на заключение договора (опционе на заключение договора), включающем в себя безотзывную оферту, либо на подлинном экземпляре безотзывной оферты, оформленной в виде отдельного документа, представленных акцептантом.

Похожие документы:

Прежде всего отметим, что ранее Гражданский кодекс РФ не содержал прямой нормы относительно возможности заключить соглашение о предоставлении опциона на заключение договора (далее – опцион, договор о заключении опциона).

С 15 января 2016 года вступили в действие очередные изменения Федерального закона от 8.02.1998 г. № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее — Закон об ООО). В частности, в статье 21 Закона об ООО получила закрепление норма о возможности совершения опциона на заключение договора по отчуждению доли в уставном капитале общества с ограниченной ответственностью (далее — доля ООО) следующего содержания: «сделка, направленная на отчуждение доли или части доли в уставном капитале общества, во исполнение опциона на заключение договора может быть совершена путем отдельного нотариального удостоверения безотзывной оферты (в том числе путем нотариального удостоверения соглашения о предоставлении опциона на заключение договора), а впоследствии нотариального удостоверения акцепта» (абз. 4 п. 11 ст. 21 Закона об ООО).

Приведем общие нормы для понимания «опциона на долю»

Опцион предусматривает право покупателя на приобретение доли в уставном капитале ООО в течение срока действия опциона (при наступлении определенных условий) и обязанность продавца продать долю ООО при принятии соответствующего решения покупателем (т.е. опцион представляет собой право акцептовать оферту, связанность не является обязательством оферента до того момента, пока оферта не будет акцептована). Таким образом, сторона, выдавшая опцион, при его реализации исполняет существующее обязательство, а не заключает новый договор. В опционе предусматривается право лишь одной стороны (покупателя) обратиться к нотариусу с акцептом. Безотзывная оферта может быть включена в договор о заключении опциона.

Безотзывная оферта считается акцептованной с момента нотариального удостоверения акцепта. После нотариального удостоверения акцепта нотариус обязан в течение двух рабочих дней со дня удостоверения акцепта направить оференту извещение о состоявшемся акцепте. В случае, если безотзывная оферта совершена под отменительным или отлагательным условием, акцептант представляет нотариусу, удостоверяющему акцепт, доказательства, подтверждающие ненаступление или наступление соответствующего условия.

Соглашением о предоставлении опциона на заключение договора должны быть предусмотрены условия, позволяющие определить предмет и другие существенные условия договора, подлежащего заключению.

Опцион на заключение договора следует отличать от опционного договора. Если опцион на заключение договора представляет собой предоставление одним лицом другому лицу права заключить договор в будущем, то опционный договор есть уже заключенный договор, опцион в нем означает право потребовать исполнения договора, фактически привести его в действие.

Опцион на заключение договора, в силу прямого указания закона, является безотзывной офертой, то есть предложением заключить договор на заранее определенных условиях.

«Иметь опцион гораздо лучше, чем не иметь»: как оформить право на долю в стартапе

Особенностью данного предложения является то, что оно по общему правилу является платным (при этом, если опционом на заключение договора не предусмотрено иное, платеж по нему не засчитывается в счет платежей по договору, заключаемому на основании безотзывной оферты, и не подлежит возврату в случае, когда не будет акцепта).

Читайте так же:  Дарственная на дом оспорить

Поэтому, рекомендуется не забыть предусмотреть положение про возврат платежа при заключении опциона в случае неакцепта (в случае прекращения опциона).

Спорные моменты (выявленные проблемы при изучении норм)

Предоставляемое на основании опциона право на заключение договора наделяет управомоченное лицо правом выбора: если оно совершает акцепт безотзывной оферты, то договор считается заключенным; если безотзывная оферта им не акцептуется, то предоставленное право на заключение договора прекращает свое действие по истечении срока, установленного для совершения акцепта.

Приведем пример. Продавец не выполнил все условия опциона (при заключении опциона под условием), а покупатель в любом случае желает акцептовать оферту. Удостоверит ли нотариус в таком случае акцепт, и будет ли сделка считаться действительной?

Представляется, что т.к. акцепт является правом покупателя, он может акцептовать оферту даже при невыполнении определенных действий продавцом.

И еще один пример. Продавец совершит все действия, предусмотренные опционом, но покупатель об этом несвоевременно узнает, выходит, что в этом случае покупатель находится в невыгодных для него условиях, поскольку истечение срока для совершения акцепта влечет утрату права на опцион.

Требования к форме соглашения о предоставлении опциона на заключение договора сводятся к тому, что такое соглашение должно быть облечено в форму, установленную для договора, правом на заключение которого наделен держатель опциона.

Заключение опциона в отношении доли ООО осложняется требованием нотариального удостоверения сделок, направленных на отчуждение долей. Таким образом, встает вопрос, на какой стадии следует нотариально удостоверить договор в отношении доли?

При буквальном толковании положения п. 11 ст. 21 Закона об ООО мы неизбежно приходим к выводу о необходимости нотариального удостоверения опциона, поскольку последний совершенно очевидно является сделкой, направленной на отчуждение доли.

В случае включения безотзывной оферты в текст соглашения о предоставлении опциона на заключение договора (то есть совмещения двух сделок) у управомоченного лица с момента заключения соглашения о предоставлении опциона начинает действовать право на акцепт (запускается механизм заключения основного договора). Т.е. обращаться к нотариусу необходимо дважды покупателю (в случае соглашения о предоставлении опциона на заключение договора, включающего безотзывную оферту и потом акцепта), один раз продавцу (для удостоверения безотзывной оферты или соглашения о предоставлении опциона на заключение договора, включающего безотзывную оферту).

Возникает вопрос о реализации опциона с учетом правил о преимущественном праве: требуется ли их соблюдать при заключении опциона с третьим лицом?

Согласно п. 4 ст. 21 Закона об ООО участники общества пользуются преимущественным правом покупки доли или части доли участника общества по цене предложения третьему лицу или по отличной от цены предложения третьему лицу и заранее определенной уставом общества цене (далее – заранее определенная уставом цена) пропорционально размерам своих долей, если уставом общества не предусмотрен иной порядок осуществления преимущественного права покупки доли или части доли.

Представляется, что к моменту заключения опциона должна быть соблюдена норма о порядке использования преимущественного права остальными участниками общества или также обществом (в случае, если уставом предусмотрено преимущественное право приобретения доли обществом, когда другие участники не использовали такое право).

Поскольку, как уже было сказано выше, оферта является безотзывной (дающей право покупателю ее акцептовать), следует в опционе предусмотреть отменительное условие (п. 2 ст. 157 ГК РФ) следующего содержания: «несогласие участников общества на продажу доли в уставном капитале (когда получение такого согласия, согласно учредительным документам, обязательно) и/или волеизъявление лица, обладающего правом преимущественной покупки доли в уставном капитале, о ее приобретении».

Поскольку опцион совершается в нотариальной форме и представляет собой безотзывную оферту, возникает необходимость учесть нормы о получении нотариально заверенного согласия супруги продавца (покупателя на момент совершения акцепта), если сделка совершается с участием ФЛ.

Согласно абз. 1 п. 3 ст. 35 Семейного кодекса РФ для совершения одним из супругов сделки, требующей нотариального удостоверения, необходимо получить нотариально удостоверенное согласие другого супруга. В абз. 2 данного пункта указано, что «если это согласие не получено, то такой супруг вправе требовать признания сделки недействительной в судебном порядке в течение года со дня, когда он узнал или должен был узнать о ее совершении».

Если сделка совершается с участием ЮЛ, то также необходимо соблюсти порядок одобрения сделки органами управления общества, в том числе крупной сделки и (или) сделки с заинтересованностью.

Основная проблема опциона

Как определить договорную защиту в опционе в виде гарантий и заверений, чтобы, например, доля ООО не ушла к моменту реализации опциона? К сожалению, инструменты «гарантий» не найдены.

Вывод: нужно создавать правоприменительную практику для поиска путей разрешения выявленных проблем.

Анна Кондакова, ведущий юрисконсульт юридической фирмы Alta Via

Прежде всего отметим, что ранее Гражданский кодекс РФ не содержал прямой нормы относительно возможности заключить соглашение о предоставлении опциона на заключение договора (далее – опцион, договор о заключении опциона).

С 15 января 2016 года вступили в действие очередные изменения Федерального закона от 8.02.1998 г. № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее — Закон об ООО). В частности, в статье 21 Закона об ООО получила закрепление норма о возможности совершения опциона на заключение договора по отчуждению доли в уставном капитале общества с ограниченной ответственностью (далее — доля ООО) следующего содержания: «сделка, направленная на отчуждение доли или части доли в уставном капитале общества, во исполнение опциона на заключение договора может быть совершена путем отдельного нотариального удостоверения безотзывной оферты (в том числе путем нотариального удостоверения соглашения о предоставлении опциона на заключение договора), а впоследствии нотариального удостоверения акцепта» (абз. 4 п. 11 ст. 21 Закона об ООО).

Приведем общие нормы для понимания «опциона на долю»

Опцион предусматривает право покупателя на приобретение доли в уставном капитале ООО в течение срока действия опциона (при наступлении определенных условий) и обязанность продавца продать долю ООО при принятии соответствующего решения покупателем (т.е. опцион представляет собой право акцептовать оферту, связанность не является обязательством оферента до того момента, пока оферта не будет акцептована). Таким образом, сторона, выдавшая опцион, при его реализации исполняет существующее обязательство, а не заключает новый договор.

Договор опциона на покупку доли в ООО

В опционе предусматривается право лишь одной стороны (покупателя) обратиться к нотариусу с акцептом. Безотзывная оферта может быть включена в договор о заключении опциона.

Безотзывная оферта считается акцептованной с момента нотариального удостоверения акцепта. После нотариального удостоверения акцепта нотариус обязан в течение двух рабочих дней со дня удостоверения акцепта направить оференту извещение о состоявшемся акцепте. В случае, если безотзывная оферта совершена под отменительным или отлагательным условием, акцептант представляет нотариусу, удостоверяющему акцепт, доказательства, подтверждающие ненаступление или наступление соответствующего условия.

Соглашением о предоставлении опциона на заключение договора должны быть предусмотрены условия, позволяющие определить предмет и другие существенные условия договора, подлежащего заключению.

Опцион на заключение договора следует отличать от опционного договора. Если опцион на заключение договора представляет собой предоставление одним лицом другому лицу права заключить договор в будущем, то опционный договор есть уже заключенный договор, опцион в нем означает право потребовать исполнения договора, фактически привести его в действие.

Опцион на заключение договора, в силу прямого указания закона, является безотзывной офертой, то есть предложением заключить договор на заранее определенных условиях. Особенностью данного предложения является то, что оно по общему правилу является платным (при этом, если опционом на заключение договора не предусмотрено иное, платеж по нему не засчитывается в счет платежей по договору, заключаемому на основании безотзывной оферты, и не подлежит возврату в случае, когда не будет акцепта).

Поэтому, рекомендуется не забыть предусмотреть положение про возврат платежа при заключении опциона в случае неакцепта (в случае прекращения опциона).

Спорные моменты (выявленные проблемы при изучении норм)

Предоставляемое на основании опциона право на заключение договора наделяет управомоченное лицо правом выбора: если оно совершает акцепт безотзывной оферты, то договор считается заключенным; если безотзывная оферта им не акцептуется, то предоставленное право на заключение договора прекращает свое действие по истечении срока, установленного для совершения акцепта.

Приведем пример. Продавец не выполнил все условия опциона (при заключении опциона под условием), а покупатель в любом случае желает акцептовать оферту. Удостоверит ли нотариус в таком случае акцепт, и будет ли сделка считаться действительной?

Представляется, что т.к. акцепт является правом покупателя, он может акцептовать оферту даже при невыполнении определенных действий продавцом.

И еще один пример. Продавец совершит все действия, предусмотренные опционом, но покупатель об этом несвоевременно узнает, выходит, что в этом случае покупатель находится в невыгодных для него условиях, поскольку истечение срока для совершения акцепта влечет утрату права на опцион.

Требования к форме соглашения о предоставлении опциона на заключение договора сводятся к тому, что такое соглашение должно быть облечено в форму, установленную для договора, правом на заключение которого наделен держатель опциона.

Заключение опциона в отношении доли ООО осложняется требованием нотариального удостоверения сделок, направленных на отчуждение долей. Таким образом, встает вопрос, на какой стадии следует нотариально удостоверить договор в отношении доли?

Читайте так же:  Требования к специалисту банка

При буквальном толковании положения п. 11 ст. 21 Закона об ООО мы неизбежно приходим к выводу о необходимости нотариального удостоверения опциона, поскольку последний совершенно очевидно является сделкой, направленной на отчуждение доли.

В случае включения безотзывной оферты в текст соглашения о предоставлении опциона на заключение договора (то есть совмещения двух сделок) у управомоченного лица с момента заключения соглашения о предоставлении опциона начинает действовать право на акцепт (запускается механизм заключения основного договора). Т.е. обращаться к нотариусу необходимо дважды покупателю (в случае соглашения о предоставлении опциона на заключение договора, включающего безотзывную оферту и потом акцепта), один раз продавцу (для удостоверения безотзывной оферты или соглашения о предоставлении опциона на заключение договора, включающего безотзывную оферту).

Возникает вопрос о реализации опциона с учетом правил о преимущественном праве: требуется ли их соблюдать при заключении опциона с третьим лицом?

Согласно п. 4 ст. 21 Закона об ООО участники общества пользуются преимущественным правом покупки доли или части доли участника общества по цене предложения третьему лицу или по отличной от цены предложения третьему лицу и заранее определенной уставом общества цене (далее – заранее определенная уставом цена) пропорционально размерам своих долей, если уставом общества не предусмотрен иной порядок осуществления преимущественного права покупки доли или части доли.

Представляется, что к моменту заключения опциона должна быть соблюдена норма о порядке использования преимущественного права остальными участниками общества или также обществом (в случае, если уставом предусмотрено преимущественное право приобретения доли обществом, когда другие участники не использовали такое право).

Поскольку, как уже было сказано выше, оферта является безотзывной (дающей право покупателю ее акцептовать), следует в опционе предусмотреть отменительное условие (п. 2 ст. 157 ГК РФ) следующего содержания: «несогласие участников общества на продажу доли в уставном капитале (когда получение такого согласия, согласно учредительным документам, обязательно) и/или волеизъявление лица, обладающего правом преимущественной покупки доли в уставном капитале, о ее приобретении».

Поскольку опцион совершается в нотариальной форме и представляет собой безотзывную оферту, возникает необходимость учесть нормы о получении нотариально заверенного согласия супруги продавца (покупателя на момент совершения акцепта), если сделка совершается с участием ФЛ.

Согласно абз. 1 п. 3 ст. 35 Семейного кодекса РФ для совершения одним из супругов сделки, требующей нотариального удостоверения, необходимо получить нотариально удостоверенное согласие другого супруга. В абз. 2 данного пункта указано, что «если это согласие не получено, то такой супруг вправе требовать признания сделки недействительной в судебном порядке в течение года со дня, когда он узнал или должен был узнать о ее совершении».

Если сделка совершается с участием ЮЛ, то также необходимо соблюсти порядок одобрения сделки органами управления общества, в том числе крупной сделки и (или) сделки с заинтересованностью.

Основная проблема опциона

Как определить договорную защиту в опционе в виде гарантий и заверений, чтобы, например, доля ООО не ушла к моменту реализации опциона? К сожалению, инструменты «гарантий» не найдены.

Вывод: нужно создавать правоприменительную практику для поиска путей разрешения выявленных проблем.

Анна Кондакова, ведущий юрисконсульт юридической фирмы Alta Via

Закон РАА

Договор купли-продажи опциона на покупку ценных бумаг

Договор купли-продажи опциона на покупку ценных бумаг. Опционный договор (контракт) может также предусматривать обязанность каждой из сторон периодически уплачивать денежные суммы в зависимости от изменения цены (цен) и (или) значения (значений) базисного (базового) актива и (или) наступления обстоятельства, являющегося базисным (базовым) активом. Опционный договор (контракт), предусматривающий обязанность за исключением обязанности заключить договор, являющийся производным финансовым инструментом, который не предусматривает обязанности передать, купить (продать) или поставить ценные бумаги, валюту или товар, является поставочным договором. Иные опционные договоры (контракты) являются расчетными договорами.

Опционным договором (контрактом) признается договор, предусматривающий: обязанность стороны договора в случае предъявления требования другой стороной периодически и (или) единовременно уплачивать денежные суммы в зависимости от изменения цены (значения) базисного (базового) актива или наступления обстоятельства, являющегося базисным (базовым) активом или договор, предусматривающий: обязанность стороны договора на условиях, определенных при его заключении, в случае предъявления требования другой стороной купить или продать ценные бумаги, валюту или товар, являющийся базисным (базовым) активом, в том числе путем заключения стороной (сторонами) и (или) лицом (лицами), в интересах которых был заключен опционный договор, договора купли-продажи ценных бумаг, договора купли-продажи иностранной валюты или договора поставки товара или обязанность стороны договора в случае предъявления требования другой стороной заключить договор, являющийся производным финансовым инструментом и составляющий базисный (базовый) актив.

Регулирование опционного договора на покупку ценных бумаг в определенной мере компенсирует введение запрета на установление зависящего от воли одной из сторон условия договора (п. 3 ст. 157 ГК РФ в редакции Проекта). Предлагаемая Проектом ГК РФ ст. 429.2 устанавливает, что по опционному договору (опциону) одна сторона посредством безотзывной оферты предоставляет другой стороне безусловное право заключить договор на условиях, предусмотренных опционом. Таким образом, заключение договора на условиях, определяемых по усмотрению одной из сторон соглашения, в обход запрета, установленного в п. 3 ст. 157 ГК РФ в редакции Проекта, становится возможным с использованием конструкции опциона. Юридически опцион не является договором, совершенным под условием, так как в результате его заключения у одной из сторон появляется возможность акцептовать оферту, т.е. заключить договор в будущем.

Опцион эмитента — эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на покупку в предусмотренный в ней срок и/или при наступлении указанных в ней обстоятельств определенного количества акций эмитента такого опциона по цене, определенной в опционе эмитента. Опцион эмитента является именной ценной бумагой. Принятие решения о размещении опционов эмитента и их размещение осуществляются в соответствии с установленными федеральными законами правилами размещения ценных бумаг, конвертируемых в акции. При этом цена размещения акций во исполнение требований по опционам эмитента определяется в соответствии с ценой, определенной в таком опционе.

Договор купли-продажи опциона на покупку ценных бумаг

Договор купли-продажи опциона на покупку ценных бумаг
(соглашение об опционе)

г. _______________ «____»_____________ 20__ г.

_____________________________, именуемое в дальнейшем «Продавец» на основании ______________ с одной стороны и ______________________, именуемое в дальнейшем «Покупатель» на основании ____________________ с другой стороны, заключили настоящий договор о нижеследующем:

1. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА.

1.1. Продавец обязуется продать Покупателю, а Покупатель обязуется купить у Продавца: опцион на покупку (необязательное право Покупателя по истечении определенного срока купить у Продавца ценные бумаги) со следующими характеристиками:
— срок выкупа: _____________________________________________________;
— день выкупа: _____________________________________________________;
— стоимость премии опциона: ____________(___________________) рублей;
— предмет выкупа по опциону: ______________________________________;
— эмитент ценных бумаг: ____________________________________________;
— количество выкупаемых ценных бумаг: _________(_______________) шт.;
— стоимость выкупа единицы: ________________________ (_______________________) рублей за штуку;
— общая сумма выкупа: ___________(__________________________) рублей.
1.2. Продавец гарантирует Покупателю, что ценные бумаги, на которые выписан опцион на условиях настоящего договора, являются подлинными.

2. ПОРЯДОК РАСЧЕТОВ.

2.1. Покупатель обязуется в течении ________(_____________________) дней после заключения настоящего договора оплатить Продавцу стоимость премии.
2.2. Форма оплаты:_____________________________________________.
2.3. Покупатель в течении срока действия опциона до дня выкупа ценных бумаг по опциону перечисляет (передает) общую стоимость выкупаемых по опциону ценных бумаг Продавцу.
2.4. Продавец в течение ___________(___________________________) банковских дней после поступления (получения) денежных средств от Покупателя производит перерегистрацию ценных бумаг на имя Покупателя. Расходы по перерегистрации ценных бумаг на имя Покупателя несет Продавец.

3. ПОРЯДОК ПРОДАЖИ ЦЕННЫХ БУМАГ ПО ОПЦИОНУ.

3.1. В течение срока выкупа опциона Продавец обязан заключить с Покупателем договор купли-продажи ценных бумаг, на которые был выдан опцион на условиях настоящего договора.

4. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН.

4.1. В случае нарушения п. 1.2 Продавец возвращает Покупателю полную сумму полученной премии, полную сумму полученных в оплату ценных бумаг денежных средств, а также выплачивает штраф в размере 50% от причитающейся к возврату суммы. Возврат средств вместе со штрафом происходит в течение 5 банковских дней со дня выявления нарушения по п. 1.2.
4.2. В случае нарушения Продавцом п. 3.1 Продавец в течение 5 банковских дней возвращает Покупателю полную сумму полученной премии вместе со штрафом в размере 200 % от причитающейся к возврату суммы, при этом обязательства по продаже ценных бумаг по опциону с Продавца не снимаются.
4.3. При просрочке срока оплаты п.2.1 Покупатель уплачивает Продавцу пеню в размере 1 процент от суммы премии за каждый день просрочки, но не свыше 20 процентов в целом.
4.4. При просрочке свыше 20 дней считается, что Покупатель отказывается от оплаты. В этом случае он уплачивает штраф Продавцу в размере 20 процентов от суммы премии.
4.5. Продавец не несет по настоящему договору обязательств, если до даты выкупа ценных бумаг по опциону, Покупатель не воспользовался своим правом потребовать от Продавца выполнения п. 3.1 настоящего договора и не перечислил (передал) Продавцу денежные средства за оплату ценных бумаг на условиях, оговоренных в настоящем договоре.

5. ПОРЯДОК РАССМОТРЕНИЯ СПОРОВ.

5.1. Все разногласия по настоящему договору решаются путем переговоров.
5.2. В случае невозможности разрешить спор путем переговоров, он передается в Арбитражный суд.

6. ОСОБЫЕ УСЛОВИЯ.

6.1. ___________________________________________________________
6.2. ___________________________________________________________

7. СРОК ДЕЙСТВИЯ ДОГОВОРА.

7.1. Срок действия настоящего договора начинается датой его подписания и заканчивается выполнением между сторонами взаиморасчетов по настоящему договору.